در اجراي قانون بازار اوراق بهادار جمهوري اسلامی ایران مصوب آذرماه 1384 و به منظور تعیین نحوة دریافت مجوز ثبت بورس ها، کانون ها و نهادهاي مالی موضوع همان قانون و ارائۀ آنها به مرجع ثبت شرکت ها این دستورالعمل در بیست وهشتمین جلسۀ هیئت مدیرة سازمان بورس و اوراق بهادار در تاریخ 1385/7/30 به تصویب رسید.
مادة 1. تأسیس بورس ها، بازارهاي خارج از بورس، کانون ها و نهادهاي مالی موضوع قانون بازار اوراق بهادار جمهوري اسلامی ایران مصوب آذرماه 1384 از جمله شرکت هاي کـارگزاري، کـارگزاري/ معاملـه گـري، بـازارگردانی و سـبدگردانی اوراق بهـادار، شـرکت هـاي مشـاورة سرمایه گذاري، مؤسسات رتبه بندي، صندوق هاي سرمایه گذاري، شرکت هاي سرمایه گذاري، شرکت هاي پردازش اطلاعات مالی، شرکت هاي تأمین سرمایه، صندوق هاي بازنشستگی و شرکت هاي سپرده گذاري مرکزي اوراق بهادار و تسویۀوجوه و هرگونه شخصیت حقوقی تحت هر عنوان که براساس مقررات مصوب ارکان بازار اوراق بهادار به عنوان نهاد مالی شناخته می شوند، منوط به دریافت مجوز و ثبت نزد سازمان بورس و اوراق بهادار می باشد. موافقت سازمان بورس و اوراق بهادار با ثبت هریک از اشخاص حقوقی مذکور طی تأییدیه اي به مرجع ثبت شرکت ها اعلام خواهد گردید. بدیهی است تأییدیۀ مذکور یکی از مدارکی خواهد بود که مرجع ثبت شرکت ها جهت ثبت و تأسیس هریک از آنها از متقاضی دریافت خواهد نمود.
مادة 2. هر شخص حقوقی براي درج هر یک از امور مرتبط با اوراق بهادار از جمله معامله، بازارگردانی، رتبه بندي، مشاوره، ارزشیابی، تصفیه و پایاپاي معاملات اوراق بهادار، تحلیل اطلاعات، دریافت دستورهاي خرید و فروش، واسطه گري در خرید و فروش، جمع آوري، پردازش و انتشار عمومی اطلاعات مربوط به سفارش هاي خرید و فروش و معاملات اوراق بهادار، فراهم آوردن تسهیلات لازم براي معاملات، تعهـد پذیره نویسی و فروش، سپرده گذاري و توثیق، تنظیم روابط بین اشخاصی که در بازار اوراق بهادار فعالیت دارند، صدور گواهینامه هاي حرفه اي مرتبط و انجام تبلیغات، در موضوعات اساسنامه خود باید مجوز سازمان بورس و اوراق بهادار را دریافت داشته و به مرجع ثبت شـرکت هـا جهت ثبت اساسنامه خود ارائه دهد.
مادة 3. با عنایت به بند (5) مادة (1) قانون بازار اوراق بهادار، ثبت و تأسیس کانون ها در قالب مؤسسه غیر دولتی، غیرتجاري و غیرانتفاعی، طبق دستورالعمل مربوط و پس از ارائه تأیید نامۀ سازمان بورس و اوراق بهادار به مرجع ثبت شرکت ها صورت خواهد گرفت.
تبصره: تأسیس و ثبت هر شخص حقوقی با هر عنوان از قبیل انجمن، مرکز، گروه، مجمع، خانه، مؤسسه و نظایر آن که موضوع فعالیت آن تنظیم روابط بین اشخاص فعال در بازار اوراق بهادار باشد، مشمول حکم همین ماده خواهند بود.
مادة 4. ثبت هرگونه تغییرات در اساسنامه، سرمایه، مدیرعامل و اعضاي هیئت مدیره، درخصوص اشخاص موضوع مادة یک در مرجع ثبت شرکت ها پس از ارائۀ تأئیدیۀ سازمان بورس و اوراق بهادار امکان پذیر خواهد بود.
تبصره: علاوه بر موارد مذکور در این ماده، مواردي که در اساسنامه اشخاص موضوع ماده یک و ماده دو ثبت آنها در مرجع ثبت شرکت ها منوط به تأیید سازمان بورس و اوراق بهادار شده است نیز مشمول حکم این ماده خواهد بود.
مادة 5. تبدیل هر یک از اشخاص حقوقی موجود به نهادهاي موضوع مادة یک یا درج موضوعات فعالیت مذکور در مادة 2 در موضوعات فعالیت آنها و همچنین تغییر و تبدیل هر یک از اشخاص حقوقی مذکور در مادة یک به یکدیگر یا ادغام آنها، منوط به موافقت سـازمان است. ثبت تغییرات یاد شده در مرجع ثبت شرکت ها پس از اخذ مجوز سازمان بورس و اوراق بهادار امکان پذیر است.
مادة 6. لغو و تعلیق مجوز فعالیت هر یک از اشخاص موضوع مواد یک و دو حسب مورد با رعایت مقررات مربوط به هـر یـک از آنهـا و براساس اعلام سازمان بورس و اوراق بهادار خواهد بود. رعایت مقررات مادة 4 در دورة تعلیق مجوز، ضروري است.
مادة 7. در صورت انحلال هر یک از اشخاص موضوع مواد یک و دو، پس از رعایت کلیۀ قوانین و مقررات مربوطه و انجام مراحل انحلال و تصفیه، ثبت خاتمۀ تصفیه منوط به ارائۀ مجوز سازمان بورس و اوراق بهادار است.
تبصره : انحلال اجباري مشمول مقررات این ماده نخواهد بود.
من سحر هستم
افکارتان را باما در میان بگذارید